浙江省國(guó)際貿(mào)易集團(tuán) 2019年度主要財(cái)務(wù)信息披露
7月30日，省國(guó)貿(mào)集團(tuán)召開(kāi)2024年審計(jì)、法律合規(guī)與綜合監(jiān)督工作會(huì)議暨合規(guī)管理提質(zhì)擴(kuò)面推進(jìn)會(huì)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大、二十屆三中全會(huì)精神和習(xí)近平法治思想，貫徹落實(shí)省委省政府法治浙江建設(shè)部署要求，全面總結(jié)集團(tuán)審計(jì)、法律合規(guī)、綜合監(jiān)督上階段工作情況，深入分析當(dāng)前形勢(shì)和存在問(wèn)題，部署下階段工作任務(wù)。集團(tuán)黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)高秉學(xué)出席會(huì)議并講話，黨委副書(shū)記、董事、總經(jīng)理?xiàng)钫曛鞒謺?huì)議，集團(tuán)黨委委員、總會(huì)計(jì)師、總法律顧問(wèn)徐得均參加會(huì)議并作工作報(bào)告。
高秉學(xué)指出，“合規(guī)不僅是企業(yè)的生命線，也是企業(yè)的核心能力”，是企業(yè)做強(qiáng)做大的基石，沒(méi)有這項(xiàng)核心能力，企業(yè)就會(huì)成為“無(wú)軌電車(chē)”“脫韁的野馬”，注定走不遠(yuǎn)。集團(tuán)作為以金融、醫(yī)藥、商貿(mào)為主業(yè)的國(guó)有大型企業(yè)集團(tuán)，面對(duì)國(guó)內(nèi)外嚴(yán)峻復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，系統(tǒng)推動(dòng)涵蓋審計(jì)、法律合規(guī)、綜合監(jiān)督等在內(nèi)的“大合規(guī)”體系建設(shè)具有重要意義，是集團(tuán)落實(shí)新發(fā)展理念、融入新發(fā)展格局，穩(wěn)妥審慎做好經(jīng)營(yíng)管理，有效防范重大風(fēng)險(xiǎn)的重要保障。高秉學(xué)強(qiáng)調(diào)，合規(guī)建設(shè)是“一把手”工程，各企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要切實(shí)履行“第一責(zé)任人”職責(zé)，帶頭做到“依法管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、決策問(wèn)法”，以身作則、以上率下，以“關(guān)鍵少數(shù)”帶動(dòng)“絕大多數(shù)”，形成“全員合規(guī)”文化氛圍。高秉學(xué)要求，各企業(yè)要全力打造立體化“大合規(guī)”體系。一要緊密結(jié)合企業(yè)核心能力建設(shè)，從公司治理到業(yè)務(wù)活動(dòng)，再到日常經(jīng)營(yíng)管理，全面開(kāi)展合規(guī)能力審視回顧，著力深化“大合規(guī)”體系建設(shè)，查漏補(bǔ)缺、持續(xù)完善、久久為功。二要持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)，探索合規(guī)人才扁平化管理，增強(qiáng)上下協(xié)同、資源共享，推動(dòng)不同板塊的合規(guī)人才互動(dòng)交流，打造歷經(jīng)多崗位歷練的復(fù)合型人才。三要不斷強(qiáng)化數(shù)字化合規(guī)能力建設(shè)，有效運(yùn)用數(shù)字化手段，使合規(guī)審查成為業(yè)務(wù)審批不可逾越的環(huán)節(jié)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，及時(shí)識(shí)別業(yè)務(wù)異常點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，把風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅在萌芽狀態(tài)。四要強(qiáng)化違規(guī)追責(zé)促進(jìn)合規(guī)落地，審計(jì)、紀(jì)檢、綜合監(jiān)督等部門(mén)要敢于得罪人、敢于處理人，通過(guò)強(qiáng)化違規(guī)追責(zé)，實(shí)現(xiàn)“追責(zé)一個(gè)、警示一片”的效果，使違規(guī)行為成為“過(guò)街老鼠、人人喊打”，促進(jìn)“守法合規(guī)”成為行為自覺(jué)，使合規(guī)體系真正發(fā)揮作用。
楊正宏就貫徹落實(shí)會(huì)議精神提出三點(diǎn)要求：一要統(tǒng)一思想，深刻認(rèn)識(shí)“大合規(guī)”體系建設(shè)的重要意義。二要認(rèn)真領(lǐng)會(huì)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際制訂工作計(jì)劃，進(jìn)一步提升制度化建設(shè)、規(guī)范化管理的水平。三要壓實(shí)責(zé)任，各成員公司主要負(fù)責(zé)人要以身作則，老老實(shí)實(shí)做人、規(guī)規(guī)矩矩辦企業(yè)，推動(dòng)集團(tuán)高質(zhì)量可持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。
徐得均在工作報(bào)告中，系統(tǒng)總結(jié)近年來(lái)集團(tuán)審計(jì)、法律合規(guī)和綜合監(jiān)督工作成效，深刻剖析了現(xiàn)階段集團(tuán)風(fēng)控合規(guī)能力方面所面臨的挑戰(zhàn)和存在的短板，并從“深化工作認(rèn)識(shí)”“深化機(jī)制建設(shè)”“深化重點(diǎn)監(jiān)督”“深化防范理念”“深化追責(zé)效能”“深化能力建設(shè)”六個(gè)方面作了具體部署。
會(huì)上，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)為成員公司首席合規(guī)官頒發(fā)了證書(shū)，并與全體人員一起見(jiàn)證了集團(tuán)《合規(guī)手冊(cè)》的發(fā)布。集團(tuán)《合規(guī)手冊(cè)》是合規(guī)管理體系的重要組成部分，是集團(tuán)全體員工所應(yīng)當(dāng)遵循的一般性、基礎(chǔ)性和原則性要求，內(nèi)容包括合規(guī)倡議、使用說(shuō)明、基本規(guī)定、合規(guī)職責(zé)、合規(guī)制度及合規(guī)行為準(zhǔn)則、合規(guī)運(yùn)行機(jī)制、合規(guī)保障機(jī)制、合規(guī)承諾等內(nèi)容。集團(tuán)《合規(guī)手冊(cè)》的發(fā)布是落實(shí)合規(guī)管理提質(zhì)擴(kuò)面的重要舉措，對(duì)于培育合規(guī)文化，傳遞和踐行合規(guī)理念，提升集團(tuán)合規(guī)管理水平具有重要意義。
在工作交流階段，浙江東方、英特集團(tuán)、浙商資產(chǎn)、浙江土畜就審計(jì)、法律合規(guī)、綜合監(jiān)督及合規(guī)管理提質(zhì)擴(kuò)面工作經(jīng)驗(yàn)作交流分享，集團(tuán)審計(jì)部就集團(tuán)2024年度內(nèi)部審計(jì)工作重點(diǎn)、綜合監(jiān)督體制機(jī)制和信息化系統(tǒng)、新《公司法》修訂要點(diǎn)等內(nèi)容進(jìn)行了宣貫。
各成員公司董事長(zhǎng)，審計(jì)、法律合規(guī)、綜合監(jiān)督工作分管領(lǐng)導(dǎo)，首席合規(guī)官，相關(guān)部室人員，集團(tuán)總部各部室負(fù)責(zé)人，合規(guī)管理員，相關(guān)人員在現(xiàn)場(chǎng)參加會(huì)議；各成員公司審計(jì)、法律合規(guī)、綜合監(jiān)督工作相關(guān)人員通過(guò)視頻方式參加會(huì)議。
